Sono incluse le seguenti attività:
- servizi di consulenza in materia di investimenti finanziari, inclusi servizi di robo-advisory
- attività di consulenza e intermediazione per mutui e crediti
- consulenza finanziaria in merito a operazioni di fusione e acquisizione
- analisi dei mercati finanziari come servizio di consulenza
- attività di analisti finanziari
Le attività di consulenza finanziaria sopra menzionate sono suddivise in attività di consulenza finanziaria fornite da consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede e altre attività di consulenza finanziaria.